Según se informa, el regulador financiero de Australia expresó su preocupación por la subsidiaria australiana local de FTX hasta ocho meses antes de que el intercambio llegara a su fin prematuro en noviembre.
Según los documentos obtenidos por Guardian Australia, los funcionarios de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) estaban preocupados por la forma en que operaba FTX Australia, ya que pudo obtener una licencia en el país mediante la adquisición de una empresa.
Según un informe anterior de Cointelegraph, FTX adquirió su licencia de servicios financieros de Australia (AFSL) al hacerse cargo de la institución financiera IFS Markets en diciembre de 2021 antes de abrir sus puertas meses después, en marzo de 2022.
Esto le permite a FTX Australia eludir efectivamente el mismo nivel de escrutinio que generalmente se aplica a los nuevos licenciatarios de AFSL, según su jefe de ASIC, Joe Longo.
Según los documentos obtenidos recientemente, el regulador supuestamente emitió un aviso de la Sección 912C a FTX el mismo mes en que comenzó a operar, lo que requería que el intercambio de cifrado proporcionara documentos sobre sus operaciones para que ASIC evaluara si cumplía con las condiciones de la licencia AFSL.
Con el aviso, ASIC puede ordenar al titular de la licencia que proporcione documentos que especifiquen qué servicios financieros brinda, el negocio de servicios financieros llevado a cabo por el titular de la licencia y determinar si el titular de la licencia cumple con la “prueba de persona idónea”.
Un documento informativo obtenido por el medio también confirmó que en los meses transcurridos entre la preocupación inicial y el colapso de FTX el 11 de noviembre, el regulador había puesto el intercambio bajo “actividad de vigilancia” y se emitieron un total de tres avisos a FTX.
El cronograma del documento también revela que el regulador todavía estaba preocupado por las operaciones de FTX hasta octubre de 2022.
Cointelegraph contactó a ASIC para hacer un comentario, pero no recibió una respuesta antes de la publicación.
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FTX Australia fue una de las más de 130 empresas vinculadas a FTX que detuvieron sus operaciones después de que su empresa matriz, FTX, se declarara en quiebra el 11 de noviembre de 2022.
La subsidiaria australiana de FTX vio suspendida su licencia financiera el 16 de noviembre de 2022 y pasó a administración voluntaria.
Se estima que alrededor de 30,000 clientes australianos y 132 empresas deben dinero o criptomonedas del intercambio.